В основном, отрасль ценных бумаг полагается на саморегулирование. Большую часть ответственности по ежедневному надзору за торгами SEC возлагает на биржи, такие как XYSE. Аналогично, Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (National Association of Securities Dealers — NASD) надзирает за торгами на внебиржевом рынке ценных бумаг. Кодекс этики и профессионального поведения, разработанный Институтом дипломированных финансовых аналитиков (Institute of Chartered Financial Analysts), устанавливает принципы, которым должно подчиняться поведение CFA (т.е. дипломированных финансовых аналитиков). Краткий обзор этих принципов представлен во врезке " Стандарты профессионального поведения A1MR"